UBO's vastleggen, screenen en monitoren
De Wwft verplicht je zélf vast te stellen wie de uiteindelijk belanghebbenden zijn, het register is slechts een hulpmiddel. Cloudpliant maakt die verplichting uitvoerbaar.
De complete UBO-werkstroom
- Leg per organisatie de UBO's vast met aard en omvang van het belang.
- Elke UBO wordt direct gescreend op sancties, PEP-status en insolventie, en blijft gemonitord.
- Verifieer tegen het gewaarmerkte UBO-uittreksel dat je cliënt aanlevert (€ 3,10 via Mijn KVK).
- Discrepantie met het register? Cloudpliant registreert het en herinnert aan de terugmeldplicht (art. 10c Wwft).
Doorwerking in het cliëntrisico
Een gesanctioneerde UBO maakt de cliënt 'onacceptabel'; een PEP-UBO zet de classificatie op 'hoog' (art. 8 Wwft). Zo klopt je risicobeeld op organisatieniveau altijd met wat er achter de vennootschap zit.
Veelgestelde vragen
- Het UBO-register is toch gesloten?
- Alleen voor het publiek. Wwft-instellingen krijgen gefaseerd weer toegang via KVK, en het gewaarmerkte uittreksel via de cliënt werkt vandaag al. Belangrijker: de wet eist je éigen vaststelling, precies wat Cloudpliant vastlegt.
- Wat als er geen echte UBO is?
- Dan leg je het hoger leidinggevend personeel vast als pseudo-UBO, een standaardoptie in Cloudpliant.
Begin vandaag met Cloudpliant
Tijd om grip te krijgen op je compliance. Cloudpliant biedt één gestroomlijnde manier om aan je Wwft-, AML- en KYC-verplichtingen te voldoen, zonder gedoe.
Plan een gratis demo